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博时回报: 博时回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议

2022-01-11 01:47   编辑:admin   人气: 次   评论(

  托管协议

  二零二一年十月

  目录

  鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,

  鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照

  鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时回报灵活配置混合型证券投资基金的基金管理

  人,中国建设银行股份有限公司拟担任博时回报灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人;

  为明确博时回报灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义

  除非另有约定,《博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金

  合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,

  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人

  利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照

  法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。

  侧袋机制实施期间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风

  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排(包括但不限于对基金赎回的影响、信息披

  露、费用列支等)、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事

  一、基金托管协议当事人

  住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

  办公地址:广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

  成立日期:1998年7月13日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号

  经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  成立日期:2004年09月17日

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】12号

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

  兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

  从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

  款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

  二、基金托管协议的依据、目的和原则

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律

  订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

  对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金

  托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是

  否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票(包括

  、内地与香港股票市

  场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股

  、债券(包括国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、央票、可转换债券等)、资

  产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国

  。

  如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,

  本基金的投资组合比例为:本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的30%—80%,

  港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%;固定收益类证券(包括货币市场金融工

  具)的投资比例不低于基金资产的20%,固定收益类证券(包括货币市场金融工具)包括国

  债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、央票、回购(包括正回购和逆回购)

  、可转换债

  券、资产支持证券等;每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后,现金

  或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、

  若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可

  (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例

  (1)本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的30%-80%,港股通标的股票的投

  资比例为股票资产的0-50%;债券等固定收益类证券投资比例不低于基金资产的20%;

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产

  净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金

  (3)本基金持有一家公司发行的证券(含存托凭证),其市值(若同时持有一家公司发

  行的A股和H股,则为A股与H股合计市值)不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券

  ,不超过该证券(若同时持有一家公司发行的A股和H股,则为A股与H股

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

  (8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

  类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

  支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月

  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展

  (12)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司

  发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基

  金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

  (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  (15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述(2)、(9)、(14)情形之外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规

  模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

  应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条

  第(九)款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投

  资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管

  理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关

  系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易

  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从

  事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,

  如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报

  告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能

  (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

  间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

  行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

  手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

  择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

  行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名

  单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金

  托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

  责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

  责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

  任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

  手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

  事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及

  (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通

  基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受

  限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操

  作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

  配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原

  因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不

  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有

  限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实

  和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,

  造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本基金

  险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性

  困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流

  通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

  基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的

  措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈

  变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结

  算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何

  责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金

  交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调

  (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料;

  (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

  披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基

  本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,

  (2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情

  (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

  基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

  (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

  基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

  正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

  在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解

  释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

  (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

  对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改

  正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托

  管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数

  (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

  和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由

  (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

  基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

  对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查

  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

  安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

  净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

  执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

  同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

  到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保

  证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

  督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交

  相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

  基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠

  对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

  五、基金财产的保管

  商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产

  (不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管

  资产开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用)

  ;

  并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理

  人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

  法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

  理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金

  转,在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向托管人发出销户申请。

  (三)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

  管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户

  证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金

  托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。

  户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金

  管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结

  算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》

  人协商确认主要办理人。账户注销期间,主要办理人如需另一方提供配合的,另一方应予以

  投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户

  基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

  场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算

  机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市

  场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主

  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基

  金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

  公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的

  代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买

  和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

  与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

  外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、

  基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金

  托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大

  合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期

  六、指令的发送、确认及执行

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托

  载明具体生效时间的,该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点。

  如早于,则以资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间;

  基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

  基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送

  指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令,基

  金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权,

  并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超

  权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

  指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人在复核后应

  基金管理人应在银行间交易成交后,及时将通知单、相关文件及划款指令加盖印章后发

  至基金托管人并电话确认,由基金托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结

  算系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。基金管理人应

  于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在划款当日下达投资划款指令,

  在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指令传输不及时、未能留出足

  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金

  管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人立即审慎

  验证有关内容及印鉴和签名的表面真实性,如有疑问必须及时通知基金管理人。

  基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账

  的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,基金托管人尽力执行,

  但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,则指令需要提前2个工作小时发

  送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。对新股申

  购网下发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基

  金托管人,指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00对于中国证券登记结算有限责任公司

  实行T+0非担保交收的业务,基金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至托管人。因

  基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成

  的损失由基金管理人承担,包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算

  参与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基金资金

  账户有足够的资金余额,在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律

  《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发送人员无权

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时

  通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖业务用章。

  (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

  若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反基金合同约定的,应当拒

  (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

  基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投资人造

  基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应立即将新的授权文件以传

  真方式通知资产托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。新的授权文件在传真

  发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,正本送达之前,资产托管人按

  照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授权文件正本与传真件内容不同,由此

  产生的责任由资产管理人承担。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过录

  基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授

  权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基金托管人对执行基金管

  基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议,

  明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

  七、交易及清算交收安排

  基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择证

  券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机

  构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将被选中证券经营机构提供的《基

  金用户交易单元变更申请书》及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交

  易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报

  告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交

  量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基

  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与期货经纪机构、托管人

  《基金合同》的相关规定执行,若无明确规

  定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。本基金在开始进行期货投资之

  前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期

  基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《托管银行证券资

  金结算协议》,如投资港股通,还需签订《证券投资基金港股通结算补充协议》,用以具体明

  根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》

  ,在每月前3个工作日内,

  中国证券登记结算公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重新核算、调

  整。托管人在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金、结算保证金当日,在资金调节表

  中反映调整后的最低备付金和结算保证金。管理人应预留最低备付金、结算保证金,并根据

  中国证券登记结算公司确定的实际下月最低备付金数据、结算保证金为依据安排资金运作,

  基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登

  记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款

  如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失,应由基金托管人负责

  赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托管人接

  收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先通知需

  要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场

  操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金

  托管人在预清算结束后应通知基金管理人预透支和预欠库事项,基金管理人应保持联系方式

  畅通,后续补缴等事宜由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1日的资金

  交收;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在T+1日上午10:00前补足透

  支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基

  金托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基

  根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金管理人在进行融资回购业务时,用

  于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券

  回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款

  实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。

  基金管理人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前,必须保证当天所有实际交易

  记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造

  基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目相符。基金

  基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时

  查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

  前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。

  ,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。

  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,该

  并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金管

  理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

  拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

  因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造

  除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的

  资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,

  每日按照托管账户应收资金(申购申请对应申购净额与基金转换转入申请对应净额之和)与

  应付资金(赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与基金转换转出申请对应金额扣除

  归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。

  当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划到基金托

  管账户;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管人,基

  金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:00之前划往基金清算账

  当存在托管账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

  因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基

  金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。

  (1)存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基金银行账户指

  定为唯一回款账户,任何情况下,存款银行都不得将存款投资本息划往任何其他账户。

  (2)存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存款进行更

  名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产转移的操作

  (3)约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。

  (4)资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的,存款银行须保证资金在过渡账户中

  行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接

  收、保管与交付,切实履行托管职责。托管人负责对存款开户证实书进行保管,不负责对存

  款开户证实书真伪的辨别,不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

  托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、提前支取或部分提前支取,

  按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的,托管人应向管理人进行必要的催缴

  和风险提示;提示后仍不将相关实物凭证送达托管人保管的,出于托管履职和尽责,托管人

  (1)建立风险预警机制,对于实物凭证未送达集中度较

  高的存款银行,主动发函管理人尽量避免在此类银行进行存款投资;(2)在定期报告中,对

  (3)未送达实物凭证超过

  送单截止日后30个工作日,且累计超过3笔(含)以上的,部分或全部暂停配合管理人办理

  后续新增存款投资业务,直至实物凭证送达我行保管后解除。实物凭证未送达但存款本息已

  安全划回托管账户的,以及因发生特殊情况由管理人提供相关书面说明并重新承诺送单截止

  八、基金资产净值计算和会计核算

  (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

  基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

  算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后(但基金管理人根据法律法规或《基金合同》

  的规定暂停估值时除外)将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在

  平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金净值的计算结果对

  基金所拥有的股票、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、

  价)估值;估值日无交易的,最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生

  影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环

  境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的

  估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与

  得到的净价确定公允价值;估值日没有交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的

  重大事件的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进

  行估值。如有充足证据表明估值日或最近交易日的收盘价不能真实反映公允价值的,应对收

  交易所上市实行全价交易的固定收益品种(可转换债券除外)

  ,选取第三方估值机构提供

  的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;

  资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

  (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

  通过大宗交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券

  (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种

  当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相

  应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回

  售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行

  间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存

  (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

  (5)本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

  本基金外币资产价值计算中,涉及主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国人

  (7)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。

  (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

  (9)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

  值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  (10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

  在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时,所造成的误差不作为基金

  基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的

  措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基

  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当公

  告并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额

  持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他

  理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

  (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方

  在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额

  (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管

  人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持

  有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支

  付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

  (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

  尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导

  致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔

  度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

  的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金

  托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

  和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金

  管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的

  基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

  基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之日

  起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告

  的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核

  过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

  基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。

  (八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提

  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

  九、基金收益分配

  基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

  金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金

  在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,

  基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

  本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。基金收益分配方案公告后(依

  ,基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

  红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

  有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。

  十、基金信息披露

  基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披

  露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有

  关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

  的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概

  要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中

  、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资

  股指期货的信息披露、投资资产支持证券的信息披露、投资港股通标的股票的信息披露、流

  通受限证券的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金

  年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后,

  (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实

  信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基金托管人应当按照相

  关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定的应由基金托管人复核的事项进行

  对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托管人)在

  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过符合中国证监

  )和《信息管理办法》规定的互联网网站(以

  )等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管

  当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

  (2)基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人

  复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。

  予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费查阅。在支付

  工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文

  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

  十一、基金费用

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算方法如下:

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  (三)证券账户开户费用、证券、期货交易费用、基金财产划拨支付的银行费用、银行

  账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用(法律法规、中国证监会另有规定的除外)、基

  金份额持有人大会费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、基金合同生效后与

  基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理

  人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须最

  迟于新的费率实施日2日前在规定媒介上刊登公告。

  (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本托管协议和基金合

  基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务

  数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资

  金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行

  在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款

  账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向托管人出具书面的收款账户变更

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从

  基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,如基金管理人无正当

  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账

  户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书

  十二、基金份额持有人名册的保管

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

  有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人

  应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年,法律法规、监管机构另有规定的除外。

  在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

  不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管

  的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  十三、基金有关文件档案的保存

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

  管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

  人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年,法律法规、监管机构另有规定的除外。

  若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

  交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,法律法规、监管机构另有规

  十四、基金管理人和基金托管人的更换

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基

  (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基

  金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含

  (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

  (6)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基

  金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理

  人应当及时接收,新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净

  (7)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列

  (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

  (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有10%以上(含10%)基

  (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基

  金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含

  (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

  (6)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

  时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,新

  (7)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列

  上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  (四)新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人或临时基金

  托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,

  并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继

  续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

  十五、禁止行为

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

  (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

  (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和其他从业人

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:1、承销证券;2、违反规定向他人贷款或者提

  供担保;3、从事承担无限责任的投资;4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的

  除外;5、向其基金管理人、基金托管人出资;6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他

  不正当的证券交易活动;7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或

  监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金

  (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关规定,由中

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

  基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

  产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产

  《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证

  券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

  基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上,法律法规或监管规则另有规

  十七、违约责任

  (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违

  (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》或者基金合

  同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为

  依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带

  (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;给基金

  财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追

  (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力

  防止损失的扩大。如另一方当事人没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要

  (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额

  (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和

  基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

  成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

  十八、争议解决方式

  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

  解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

  照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

  尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  本协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法

  十九、托管协议的效力

  (一)基金管理人在向中国证监会申请变更注册时提交的托管协议草案,应经托管协议

  当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方根据中国证监会的意

  (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的

  (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

  (四)本协议一式三份,除上报有关监管机构一式一份外,基金管理人、基金托管人各

  二十、其他事项

  如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,

  除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当

  二十一、托管协议的签订

  证券之星估值分析提示建设银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有大幅介入迹象,短期呈现上升趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示中国银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有大幅介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。更多

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